Виды статистического наблюдения. Основные организационные формы статистического наблюдения
Статистическое наблюдение представляет собой процесс, который с точки зрения его организации может иметь разнообразные способы, формы и виды проведения. Задачей общей теории статистики является определение сущности способов, форм и видов наблюдения для решения вопроса, где, когда и какие приемы наблюдения будут применяться.
Статистические наблюдения имеют две основные группы:
1) охват единиц совокупности;
2) время регистрации фактов.
По уровню охвата исследуемой совокупности статистическое наблюдение делится на два типа: сплошное и несплошное.
Под сплошным (полным) наблюдением понимается охват всех единиц изучаемой совокупности. Сплошное наблюдение обеспечивает полноту информации об изучаемых явлениях и процессах. Данный тип наблюдения связан с большими затратами трудовых и материальных ресурсов. Для сбора и обработки всего объема необходимой информации требуется значительное время, поэтому потребность в оперативной информации не удовлетворяется. Нередко сплошное наблюдение вообще невозможно (например, когда исследуемая совокупность чересчур велика или отсутствует возможность получения информации обо всех единицах совокупности). В результате этого проводят несплошные наблюдения.
Под несплошным наблюдением понимается только охват определенной части изучаемой совокупности. Проводя несплошное наблюдение, необходимо заблаговременно определить, какая именно часть исследуемой совокупности будет подвергнута наблюдению и какой критерий будет положен в основу выборки. Преимущество организации несплошного наблюдения состоит в том, что оно проводится в короткие сроки, связано с наименьшими трудовыми и материальными затратами, полученная информация носит оперативный характер.
Существует несколько видов несплошного наблюдения: выборочное; наблюдение основного массива; монографическое.
Под выборочным наблюдением понимается часть единиц исследуемой совокупности, выделенной способом случайного отбора. При правильной организации выборочное наблюдение выдает довольно точные результаты, которые можно распространить с обусловленной вероятностью на всю совокупность. Методом моментных наблюдений называется выборочное наблюдение, которое предполагает отбор не только единиц исследуемой совокупности (выборку в пространстве), но и моментов времени, в которые проводится регистрация признаков (выборка во времени).
Наблюдение основного массива представляет собой охват обследования определенных, наиболее значимых признаков единиц совокупности. При таком наблюдении в учет берутся самые большие единицы совокупности, а регистрируются самые существенные для данного исследования признаки. Например, обследуется 15-20% крупных кредитных учреждений, при этом регистрируется содержание их инвестиционных портфелей.
Для монографического наблюдения характерно всестороннее и полное изучение лишь некоторых единиц совокупности, обладающих какими-либо особенными характеристиками или представляющими какое-либо новое явление. Целью такого наблюдения является выявление имеющихся или только появляющихся тенденций в развитии данного процесса или явления. При монографическом обследовании отдельные единицы совокупности подвергаются подробному изучению, которое позволяет отметить очень важные зависимости и пропорции, которые не обнаружи-мы при других, не столь подробных наблюдениях. Статистико-монографическое обследование нередко используется в медицине, при обследовании бюджетов семей и т. д. Важно отметить, что монографическое наблюдение близко связано со сплошным и выборочным наблюдениями. Во-первых, данные массовых обследований нужны для выбора критерия отбора единиц совокупности для проведения несплошного и монографического наблюдения. Во-вторых, монографическое наблюдение позволяет выявить характерные черты и существенные признаки объекта исследования, уточнить структуру изучаемой совокупности. Полученные выводы можно положить в основу организации нового массового обследования.
По времени регистрации фактов наблюдение может быть непрерывным и прерывным. Прерывное наблюдение, в свою очередь, включает периодическое и единовременное.
Непрерывное (текущее) наблюдение реализовывается путем непрерывной регистрации фактов по мере их поступления. При таком наблюдении прослеживаются все изменения исследуемых процессов и явлений, что позволяет следить за его динамикой. Непрерывно ведется, например, регистрация органами ЗАГС смертей, рождений, браков. На предприятиях ведется текущий учет отпуска материалов со склада, производства продукции и т. д.
Прерывное наблюдение проводится либо систематически, через установленные промежутки времени(периодическое наблюдение), либо однократно и нерегулярно по мере необходимости единовременное наблюдение). В основу периодических наблюдений обычно заложены аналогичная программа и инструментарий, с тем чтобы результаты таких исследований могли быть сопоставимы. Примерами периодического наблюдения могут быть перепись населения, проводимая через довольно длительные интервалы времени, и все формы статистических наблюдений, которые носят годовой, полугодовой, квартальный, ежемесячный характер.
Специфика единовременного наблюдения заключается в том, что факты регистрируются не в связи с их возникновением, а по состоянию или наличию их на определенный момент или за период времени. Количественное измерение признаков какого-либо явления или процесса происходит в момент проведения обследования, а повторная регистрация признаков может не производиться вообще или сроки ее проведения заранее не определены. Примером единовременного наблюдения может служить единовременное обследование состояния жилищного строительства, которое проводилось в 2000 г.
Наряду с видами статистического наблюдения в общей теории статистики рассматриваются способы получения статистической информации, важнейшими из которых являются документальный способ наблюдения; способ непосредственного наблюдения; опрос.
Документальное наблюдение основано на использовании в качестве источника информации данных различных документов, например регистров бухгалтерского учета. Учитывая, что к заполнению таких документов, как правило, предъявляются высокие требования, данные, отраженные в них, носят наиболее достоверный характер и могут служить качественным исходным материалом для проведения анализа.
Непосредственное наблюдение осуществляется путем регистрации фактов, лично установленных регистраторами в результате осмотра, измерения, подсчета признаков изучаемого явления. Таким способом регистрируются цены на товары и услуги, производятся замеры рабочего времени, инвентаризация остатков на складе и т. д.
Опрос основывается на получении данных от респондентов (участников опроса). Опрос применяют в тех случаях, когда наблюдение другими способами не может быть осуществлено. Такой вид наблюдения характерен для проведения различных социологических обследований и опросов общественного мнения.
Статистическая информация может быть получена разными видами опросов: экспедиционным; корреспондентским; анкетным; явочным.
Экспедиционный (устный) опрос проводится специально подготовленными работниками (регистраторами), которые фиксируют ответы респондентов в формулярах наблюдения. Формуляр представляет собой бланк документа, в котором необходимо заполнить поля для ответов.
Корреспондентский способ предполагает, что на добровольной основе штат респондентов сообщает сведения непосредственно в орган, ведущий наблюдение. Недостатком этого способа является то, что затруднительно проверить правильность полученной информации.
При анкетном способе респонденты заполняют анкеты (вопросники) добровольно и преимущественно анонимно. Поскольку этот способ получения информации не является надежным, его применяют в тех исследованиях, где не требуется высокая точность результатов. В некоторых ситуациях достаточно приближенных результатов, которые улавливают лишь тенденцию и фиксируют появление новых фактов и явлений.
Явочный способ предполагает представление сведений в органы, ведущие наблюдение, в явочном порядке. Таким способом регистрируются акты гражданского состояния – браки, разводы, смерти, рождения и т. д.
Кроме видов и способов статистического наблюдения, в теории статистики рассматриваются и формы статистического наблюдения: отчетность; специально организованное статистическое наблюдение; регистры.
Статистическая отчетность – основная форма статистического наблюдения, которая характеризуется тем, что сведения об изучаемых явлениях статистические органы получают в виде особых документов, представляемых предприятиями и организациями в определенные сроки и по установленной форме. Сами формы статистической отчетности, методы сбора и обработки статистических данных, методология статистических показателей, установленные Госкомстатом России, являются официальными статистическими стандартами Российской Федерации и обязательны для всех субъектов общественных отношений.
Статистическую отчетность делят на специализированную и типовую. Состав показателей типовой отчетности един для всех предприятий и организаций, в то время как состав показателей специализированной отчетности зависит от специфики отдельных отраслей экономики и сферы деятельности.
По срокам представления статистическая отчетность бывает ежедневная, недельная, декадная, двухнедельная, месячная, квартальная, полугодовая и годовая.
Статистическая отчетность может передаваться по телефону, по каналам связи, на электронных носителях с обязательным последующим представлением на бумажных носителях, скрепленная подписью ответственных лиц.
Специально организованное статистическое наблюдение представляет собой сбор сведений, организуемый статистическими органами, или для изучения явлений, не охватываемых отчетностью, или для более глубокого изучения отчетных данных, их проверки и уточнения. Различного рода переписи, единовременные обследования являются специально организованными наблюдениями.
Регистры – это такая форма наблюдения, при которой факты состояния отдельных единиц совокупности непрерывно регистрируются. Наблюдая за единицей совокупности, предполагают, что процессы, там происходящие, имеют начало, долговременное продолжение и конец. В регистре каждая единица наблюдения характеризуется совокупностью показателей. Все показатели хранятся до тех пор, пока единица наблюдения находится в регистре и не закончила своего существования. Некоторые показатели остаются неизменными все время, пока единица наблюдения находится в регистре, другие могут меняться время от времени. Примером такого регистра может служить единый государственный регистр предприятий и организаций (ЕГРПО). Все работы по его ведению осуществляет Госкомстат России.
Итак, выбор видов, способов и форм статистического наблюдения зависит от целого ряда факторов, основными из которых являются цели и задачи наблюдения, специфика наблюдаемого объекта, срочность представления результатов, наличие подготовленных кадров, возможность применения технических средств сбора и обработки данных.
3. Программно-методологические вопросы статистического наблюдения
Одной из важнейших задач, которую необходимо решить при подготовке статистического наблюдения, является определение цели, объекта и единицы наблюдения.
Целью практически любого статистического наблюдения является получение достоверной информации о явлениях и процессах общественной жизни, с тем чтобы выявить взаимосвязи факторов, оценить масштабы явления и закономерности его развития. Исходя из задач наблюдения определяются его программа и формы организации. Кроме цели, следует установить объект наблюдения, т. е. определить, что именно подлежит наблюдению.
Объектом наблюдения называется совокупность общественных явлений или процессов, подлежащих исследованию. Объектом наблюдения могут быть совокупность учреждений (кредитные, образовательные и т. п.), население, физические объекты здания, транспорт, техника). При установлении объекта наблюдения важно строго и точно определить границы изучаемой совокупности. Для этого необходимо четко установить существенные признаки, по которым определяют, включать объект в совокупность или нет. Например, прежде чем проводить обследование медицинских учреждений на предмет оснащенности современным оборудованием, следует определить категорию, ведомственную и территориальную принадлежность подлежащих обследованию клиник.
Определяя объект наблюдения, необходимо указать единицу наблюдения и единицу совокупности.
Единицей наблюдения является составной элемент объекта наблюдения, который представляет собой источник информации. В зависимости от конкретных задач статистического наблюдения единицами наблюдения могут выступать домашнее хозяйство или человек, например учащийся, предприятие сельского хозяйства или завод.
Единица совокупности – это так называемый составной элемент объекта наблюдения, от которого поступают сведения о единице наблюдения, т. е. который служит основой счета и обладает признаками, подлежащими регистрации в процессе наблюдения. Например, при переписи лесных насаждений единицей совокупности будет дерево, так как оно обладает признаками, подлежащими регистрации (возраст, породный состав и т. п.), в то время как само лесное хозяйство, в котором ведется обследование, выступает единицей наблюдения.
Единицы наблюдения называют отчетными единицами, если они представляют статистическую отчетность в статистические органы.
Каждое явление или процесс общественной жизни обладают множеством признаков, их характеризующих. Получить информацию обо всех признаках невозможно, да и не все из них представляют интерес для исследователя. При подготовке наблюдения следует решить вопрос о том, какие признаки будут подлежать регистрации в соответствии с целями и задачами наблюдения. Для определения состава регистрируемых признаков разрабатывают программу наблюдения.
Программа статистического наблюдения представляет собой совокупность вопросов, ответы на которые в процессе наблюдения и должны составить статистические сведения. Разработка программы наблюдения – очень важная и ответственная задача, и от того, насколько правильно она будет выполнена, зависит успех проведения наблюдения.
При разработке программы наблюдения необходимо учитывать ряд предъявляемых к ней требований. Перечислим основные из них.
1. Программа должна по возможности содержать только те признаки, которые необходимы и значения которых будут использованы для проведения дальнейшего анализа или в контрольных целях. Стремясь к полноте сведений, обеспечивающих получение доброкачественных материалов, все же следует ограничить объем собираемой информации, чтобы получить хотя и небольшой, но достоверный материал для анализа.
2. Вопросы программы должны быть сформулированы достаточно четко, предельно ясно, с тем чтобы исключить неправильную их трактовку и не допустить искажение смысла собираемой информации.
3. При разработке программы наблюдения желательно выстроить логичную последовательность вопросов. Однотипные вопросы или признаки, характеризующие какую-либо одну сторону явления, следует объединять в один раздел.
4. Важно, чтобы программа наблюдения содержала контрольные вопросы для проверки и корректировки регистрируемых сведений.
Для проведения наблюдения необходим свой инструментарий – формуляры и инструкции. Статистический формуляр – это специальный документ единого образца, в котором фиксируются ответы на вопросы программы. В зависимости от конкретного содержания проводимого наблюдения формуляр может называться формой статистической отчетности, переписным или опросным листом, картой, карточкой, анкетой или бланком.
Различают два вида формуляров – карточные и списочные. Формуляр-карточка (или индивидуальный формуляр) предназначен для отражения сведений об одной единице статистической совокупности, а списочный формуляр содержит сведения о нескольких единицах совокупности.
Неотъемлемыми и обязательными элементами статистического формуляра являются титульная, адресная и содержательная части. В титульной части указываются наименование статистического наблюдения и органа, который утвердил этот формуляр, сроки представления формуляра и некоторая другая информация. В адресной части указываются реквизиты отчитывающейся единицы наблюдения. Основная, содержательная часть формуляра обычно оформлятся в виде таблицы, которая в удобной форме содержит наименование, коды и значения показателей.
Заполнение статистического формуляра происходит в соответствии с инструкцией. Инструкция содержит указания о порядке проведения наблюдения и методические указания и разъяснения по заполнению формуляра. В зависимости от сложности программы наблюдения инструкция либо публикуется в виде брошюры, либо помещается на обратной стороне формуляра. Кроме того, за необходимыми разъяснениями можно обратиться к специалистам, ответственным за проведение наблюдения, в органы, которые его проводят.
При организации статистического наблюдения необходимо решить вопрос о времени наблюдения и месте его проведения. Выбор места проведения наблюдения зависит от цели наблюдения. Выбор времени наблюдения связан с определением критического момента (даты) либо интервала времени и определением срока (периода) наблюдения.
Критическим моментом статистического наблюдения называют момент времени, к которому приурочены регистрируемые в процессе наблюдения сведения.
Сроком наблюдения определяется период, в течение которого должна осуществляться регистрация сведений об изучаемом явлении, т. е. интервал времени, в течение которого заполняются формуляры. Обычно срок наблюдения должен быть не слишком удален от критического момента наблюдения, чтобы можно было воспроизвести состояние объекта на тот момент.
4. Вопросы организационного обеспечения, подготовки и проведения статистического наблюдения
Для успешной подготовки и проведения статистического наблюдения должны быть решены и вопросы его организационного обеспечения. Это делается при составлении организационного плана наблюдения. В плане отражаются цели и задачи наблюдения, объект наблюдения, место, время, сроки наблюдения, круг лиц, отвечающих за проведение наблюдения.
Обязательным элементом организационного плана является указание органа наблюдения. Также определяется круг организаций, призванных оказывать содействие в проведении наблюдения. К ним могут относиться органы внутренних дел, налоговая инспекция, отраслевые министерства, общественные организации, физические лица, волонтеры и т. д.
В число подготовительных мероприятий входят:
1) разработка формуляров статистического наблюдения, размножение документации самого обследования;
2) разработка методологического аппарата для анализа и представления результатов наблюдения;
3) разработка программного обеспечения для обработки данных, закупка вычислительной и оргтехники;
4) закупка необходимых материалов, в том числе канцтоваров;
5) подготовка квалифицированных кадров, обучение персонала, проведение различного рода инструктажа и т. д.;
6) проведение массовой разъяснительной работы среди населения и участников наблюдения (лекции, беседы, выступления в печати, по радио и телевидению);
7) согласование деятельности всех служб и привлекаемых к совместным действиям организаций;
8) оборудование места сбора и обработки данных;
9) подготовка каналов передачи информации и средств связи;
10) решение вопросов, связанных с финансированием статистического наблюдения.
Таким образом, план наблюдения содержит ряд мероприятий, а также характеризующих их обстоятельств места и времени, направленных на успешное проведение работы по регистрации необходимых сведений.
1. Понятие о статистическом наблюдении, этапы его проведения.
2. Подготовка стат. наблюдения
3. Формы статистического наблюдения, виды и способы.
4. Ошибки статистических наблюдений
Статистическое наблюдение - это массовое, планомерное, научно организованное наблюдение за явлениями социальной и экономической жизни, которое заключается в регистрации отобранных признаков у каждой единицы совокупности.
Статистическое наблюдение может проводиться органами государственной статистики, научно-исследовательскими институтами, экономическими службами банков, бирж, фирм.
Процесс проведения статистического наблюдения включает следующие этапы:
- подготовка наблюдения;
Проведение массового сбора данных;
Подготовка данных к автоматизированной обработке;
Разработка предложений по совершенствованию статистического наблюдения.
Подготовка статистического наблюдения - процесс, включающий разные виды работ. Сначала необходимо решить методологические вопросы, важнейшими из которых являются определение цели и объекта наблюдения, состава признаков, подлежащих регистрации; разработка документов для сбора данных; выбор отчетной единицы и единицы, относительно которой будет проводиться наблюдение, а также методов и средств получения данных.
Кроме методологических необходимо решить проблемы организационного характера, например, определить состав служб, проводящих наблюдение; подобрать и подготовить кадры для проведения наблюдения; составить календарный план работ по подготовке, проведению и обработке материалов наблюдения; провести тиражирование документов для сбора данных.
Проведение массового сбора данных включает работы, связанные непосредственно с заполнением статистических формуляров. Он начинается с рассылки переписных листов, анкет, бланков, форм статистической отчетности и заканчивается их сдачей после заполнения в органы, проводящие наблюдение.
Собранные данные на этапе их подготовки к автоматизированной обработке подвергаются арифметическому и логическому контролю. Оба эти контроля основываются на знании взаимосвязей между показателями и качественными признаками.
На заключительном этапе проведения наблюдения анализируются причины, которые привели к неверному заполнению статистических бланков, и разрабатываются предложения по совершенствованию наблюдения. Это очень важно для организации будущих обследований.
Получение сведений в ходе статистического наблюдения требует немалых затрат финансовых и трудовых ресурсов, а также времени.
2. Подготовка статистического наблюдения
Любое статистическое наблюдение требует тщательной, продуманной подготовки. От нее во многом будут зависеть надежность и достоверность информации, своевременность ее получения. На этой стадии работы определяются:
Цель наблюдения - получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов. Например, целью переписи населения России в 2002 г. было получение данных о численности, составе населения, условиях его проживания.
Неясно поставленная цель может привести к тому, что в процессе наблюдения будут собраны ненужные данные или, наоборот, не будут получены сведения, необходимые для анализа.
Единица наблюдения - это то явление, признаки которого подлежат регистрации. Например, при демографических обследованиях единицей наблюдения может быть человек, но может быть и семья; при бюджетных обследованиях - семья или домашнее хозяйство.
Объектом наблюдения некоторая статистическая совокупность, в которой протекают исследуемые социально-экономические явления и процессы. Объектом наблюдения может быть совокупность физических лиц (население отдельного региона, страны; лица, занятые на предприятиях отрасли), физические единицы (станки, машины, жилые дома), юридические лица (предприятия, фермерские хозяйства, коммерческие банки , учебные заведения).
Определение объекта наблюдения включает определение единицы наблюдения, территории и времени наблюдения. Для определения границ объекта наблюдения нередко устанавливается ценз - значение признака (признаков), позволяющее отделить единицы наблюдения от других объектов.
Программа статистического наблюдения .
Всякое явление обладает множеством различных признаков. Собирать информацию по всем признакам нецелесообразно, а часто и невозможно. Поэтому необходимо отобрать те признаки, которые являются существенными, основными для характеристики объекта исходя из цели исследования. Для определения состава регистрируемых признаков разрабатывают программу наблюдения.
Программа наблюдения - это перечень признаков (или вопросов), подлежащих регистрации в процессе наблюдения. От того, насколько хорошо разработана программа статистического наблюдения, во многом зависит качество собранной информации.
Чтобы составить правильно программу наблюдения, исследователь должен ясно представлять задачи обследования конкретного явления или процесса, определить состав используемых в анализе методов, необходимые группировки и уже на основе этого выявить те признаки, которые нужно определить при проведении работы. Обычно программа выражается в форме вопросов переписного (опросного) листа.
К программе статистического наблюдения предъявляют-ся следующие требования:
Программа должна содержать существенные признаки, непосредственно характеризующие изучаемое явление, его тип, основные черты, свойства. Не следует включать в программу признаки, имеющие второстепенное значение по отношению к цели обследования или значения которых заведомо будут недостоверны или отсутствовать, например, в представлении такой информации, которая является предметом коммерческой тайны .
Вопросы программы должны быть точными и недвусмысленными (иначе полученный ответ может содержать неверную информацию), а также легкими для понимания во избежание лиш-них трудностей при получении ответов.
При разработке программы следует не только определить состав вопросов, но и их последовательность. Логичный порядок исследования вопросов (признаков) поможет получить достоверные сведения о явлениях и процессах.
В программу целесообразно включать вопросы контрольного характера для проверки и уточнения собираемых данных.
Для обеспечения единообразия получаемых сведений от каждой отчетной единицы (это важно при последующей обработке информации) программа оформляется в виде документа, называемого статистическим формуляром.
Статистический формуляр - это документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения.
Формуляр может иметь разные названия: отчет, карточка, переписной лист, опросный бланк, анкета и т. д.
Различают две системы статистического формуляра: индивидуальную (карточную) и списочную.
Индивидуальный формуляр предусматривает запись на нем ответов на вопросы программы только об одной единице наблюдения, списочный - о нескольких единицах.
Кроме формуляра разрабатывается инструкция , определяющая порядок проведения наблюдения и заполнения формы отчетности, переписного листа, анкеты. В зависимости от сложности программы наблюдения инструкция публикуется в виде отдельной брошюры или помещается на обратной стороне формуляра. Формуляр и инструкция по его заполнению составляют инструментарий статистического наблюдения.
Место наблюдения .
Выбор места проведения обследования зависит главным образом от цели наблюдения. Если необходимо получить данные для изучения состава населения по стране, то в этом случае наблюдение охватит территорию всей страны. При сборе сведений о стоимости потребительской корзины в Москве и Санкт-Петербурге местом проведения обследования будут территории этих двух крупнейших городов страны.
Выбор времени наблюдения заключается в решении двух воп-росов:
- установление критического момента (даты) или интервала времени;
Определение срока (периода) наблюдения.
Под критическим моментом (датой) понимаются конкретный день года, час дня, по состоянию на который должна быть проведена регистрация признаков по каждой единице исследуемой совокупности. Так, критическим моментом микропереписи населения Российской Федерации в 1994 г. был 0 часов в ночь с 13 на 14 февраля 1994 г. Критический момент устанавливается с целью получения сопоставимых статистических данных.
Срок (период) наблюдения - это время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров, т. е. время, необходимое для проведения массового сбора данных. Этот срок определяется исходя из объема работы, численности персонала, занятого сбором информации.
Успех любого статистического наблюдения зависит не только от тщательности методологической подготовки, но и от правильного и своевременного решения широкого спектра организационных вопросов.
Важнейшее место в организационной работе занимает подготовка кадров, в процессе которой проводятся различного рода инструктажи с сотрудниками статистических органов, с организациями, представляющими данные, по вопросам заполнения статистических документов, подготовки материалов наблюдения к автоматизированной обработке и т. д.
Если проведение наблюдения связано с большими затратами трудовых ресурсов, то для регистрации сведений в период проведения обследований привлекаются лица из числа неработающих. При проведении переписи населения таких лиц называют счетчиками. Обычно организуется обучение персонала.
Размножение документации самого обследования, документации для проведения инструктажей и рассылка их республиканским, краевым, областным комитетам и управлениям статистики также относятся к организационным вопросам наблюдения.
Для согласования деятельности всех служб, занятых подготовкой и проведением наблюдения, целесообразно составить календарный план, представляющий собой перечень (наименование) работ и сроки их исполнения отдельно для каждой организации, занятой в проведении обследования.
3. Формы статистического наблюдения, виды и способы .
На этапе подготовки обследования нужно выяснить, как часто оно будет проводиться, будут ли обследоваться все единицы совокупности или только часть их, как получать информацию об объекте (путем интервью по телефону, по почте, простым наблюдением и т. п.). Другими словами, необходимо определить формы, способы и виды статистического наблюдения.
Рисунок 3.1 - Формы, виды и способы статистического наблюдения
Формы статистического наблюдения . В статистике используют 3 организационные формы статистического наблюдения.
1. Статистическая отчетность.
Отчетность — это основная форма статистического наблюдения, с помощью которой статистические органы в определенные сроки получают от предприятий, учреждений и организаций необходимые данные в виде установленных в законном порядке отчетных документов, скрепляемых подписями лиц, ответственных за их предоставление и достоверность собираемых сведений. Таким образом, отчетность -это официальный документ, содержащий статистические сведения о работе предприятия, учреждения, организации и т. п.
Для отчетности характерно то, что, во-первых, она утверждается органами государственной статистики. Предоставление информации по неутвержденным формам является нарушением отчетной дисциплины. Во-вторых, она имеет обязательный характер (т. е. все предприятия, учреждения, организации должны предоставлять ее в указанные сроки) и юридическую силу, потому что подписывается руководителем предприятия (учреждения, организации), а также документальную обоснованность, так как все данные базируются на документах первичного учета.
По срокам представления отчетность бывает ежедневная, недельная, двухнедельная, месячная, квартальная и годовая. Кроме годовой отчетности все перечисленные виды представляют собой текущую отчетность.
По способу представления сведений отчетность делится на телеграфную, телетайпную, почтовую.
2. Специально организованное статистическое наблюдение. Перепись .
Перепись - это специально организованное наблюдение, повторяющееся, как правило, через равные промежутки времени, с целью получения данных о численности, составе и состоянии объекта статистического наблюдения по ряду признаков.
Характерными особенностями переписи являются : одновременность проведения ее на всей территории, которая должна быть охвачена обследованием; единство программы-наблюдения; регистрация всех единиц наблюдения по состоянию на один и тот же критический момент времени. Программа наблюдения, приемы и способы получения данных по возможности должны оставаться неизменными. Это позволяет обеспечить сопоставимость собираемой информации и получаемых в ходе разработки материалов переписи обобщающих показателей. Тогда можно не только определить численность и состав исследуемой совокупности, но и проанализировать ее количественное изменение в период между двумя обследованиями.
Кроме переписей статистика проводит и другие специально организованные наблюдения, в частности бюджетные обследования, которые характеризуют структуру потребительских расходов и доходов семей.
3. Регистровая форма наблюдения.
Регистровое наблюдение - это форма непрерывного статистического наблюдения за долговременными процессами, имеющими фиксированное начало, стадию развития и фиксированный конец. Оно основано на ведении статистического регистра. Регистр представляет собой систему, постоянно следящую за состоянием единицы наблюдения и оценивающую силу воздействия различных факторов на изучаемые показатели.
Организация и ведение регистра невозможны без решения следующих вопросов:
- Когда заносить в регистр и исключать из него единицы совокупности?
Какая информация должна храниться?
Из каких источников следует брать данные?
Как часто обновлять и дополнять информацию?
В практике статистики различают регистры населения и реги-стры предприятий.
Регистр населения - поименованный и регулярно актуализируемый перечень жителей страны. Программа наблюдения ограничена общими признаками, такими, как пол, дата и место рождения, дата вступления в брак (эти данные остаются неизменными в течение всего периода наблюдения) и брачное состояние (переменный признак). Как правило, регистры хранят информацию только по тем переменным признакам, изменение значений которых документально оформлено.
Информация в регистр заносится на каждого родившегося и прибывшего из-за границы. Если человек умер или выехал на постоянное место жительства из страны, то сведения о нем изымаются из регистра. Регистры населения ведутся по отдельным регионам страны. При перемене места жительства сведения по единице наблюдения передаются в регистр соответствующей территории. В связи с тем что правила регистрации довольно сложны и ведение регистра требует больших затрат, эта форма наблюдения практикуется в государствах с небольшой численностью (в основном это европейские страны).
Ведение регистра предполагает проведение специально организо-ванных обследований, в том числе и переписей населения.
Регистр предприятий включает в себя все виды экономической деятельности и содержит значения основных признаков по каждой единице наблюдаемого объекта за определенный период или момент времени. Регистры предприятий содержат данные о времени создания (регистрации) предприятия, его название и адрес, телефон, об организационно-правовой форме, структуре, виде экономической деятельности, количестве занятых (этот показатель отражает размер предприятия) и др.
Способы статистического наблюдения. Статистическая информация может быть получена различными способами, важнейшими из которых являются:
Непосредственное - такое наблюдение, при котором сами регистраторы путем непосредственного замера устанавливают факт, подлежащий регистрации, и на этом основании производят записи в формуляре наблюдения.
Документальный способ наблюдения основан на использовании в качестве источника статистической информации различного рода документов, как правило, учетного характера.
Опрос - это способ наблюдения, при котором необходимые сведения получают со слов респондента.
В статистике применяются следующие виды опросов:
- устный опрос.
- саморегистрация .
- корреспондентский способ (штат добровольных корреспондентов)
- анкетный
- явочный (представление сведений в органы, ведущие наблюдение, в явочном порядке, например при регистрации браков, рождений, разводов и т. д.)
При выборе вида того или иного опроса необходимо учитывать: с какой точностью надо провести наблюдения; возможность практического применения того или иного способа; финансовые возможности.
Виды статистического наблюдения. Статистические наблюдения можно разбить на группы по следующим признакам:
Времени регистрации фактов;
Охвату единиц совокупности.
По времени регистрации фактов бывает непрерывное (теку-щее), периодическое и единовременное наблюдение. При текущем наблюдении изменения в отношении изучаемых явлений фиксируются по мере их наступления, например при регистрации рождений, смерти, состояния в браке. Такое наблюдение проводится с целью изучения динамики какого-либо явления.
Данные , отражающие изменение объекта, могут быть собраны в ходе нескольких обследований. Они обычно проводятся по схожей программе и инструментарию и называются периодическими. К такому виду наблюдений относятся переписи населения, которые проводятся через каждые 10 лет.
Единовременное обследование дает сведения о количественных характеристиках какого-либо явления или процесса в момент его исследования.
По охвату единиц совокупности статистическое наблюдение бывает сплошное и несплошное.
Задачей сплошного наблюдения является получение инфор-мации о всех единицах исследуемой совокупности.
Несплошное наблюдение изначально предполагает, что обследованию подлежит лишь часть единиц изучаемой совокупности.
Существует несколько видов несплошного наблюдения. Одно" из них - выборочное наблюдение.
Статистическое наблюдение представляет собой планомерный научно-организованный сбор данных или сведений о массовых явлениях и процессах. Оно применяется на начальной стадии статистического исследования. Сбор массовой информации осуществляется с помощью оценки и регистрации признаков единиц изучаемой совокупности в соответствующих учетных документах.
Статистическое наблюдение должно отвечать следующим требованиям:
Наблюдаемое явление должно иметь научную или практическую ценность.
- 2. Полнота фактов, относящихся к рассматриваемому вопросу. Если отсутствуют полные данные, анализ и выводы могут быть ошибочными.
- 3. Тщательная и всесторонняя проверка (контроль) качества собираемых фактов для обеспечения достоверности статистических данных.
- 4. Наблюдение должно проводиться по заранее разработанному плану, обеспечивающему научное решение программно-методологических и организационных вопросов наблюдения.
Существуют 2 основные формы статистического наблюдения: отчетность и специально организованное наблюдение.
Отчетностью называют такую организационную форму статистического наблюдения, при которой сведения поступают в виде обязательных отчетов в определенные сроки и по утвержденным формам. Каждый отчет содержит определенные реквизиты - номер или индекс формы, название отчета, отчетный период или на какую дату составляется отчет, название предприятия, организации, административно-территориальной единицы, где расположено предприятие, срок представления отчета, подписи ответственных лиц и др. Отчетность должна вытекать из данных первичного учета.
Первичный учет представляет собой регистрацию различных фактов (событий, процессов и т.п.), производимую по мере их свершения и, как правило, на первичном учетном документе. Примером может служить свидетельство о рождении ребенка. В торговле к первичным документам относятся наряды на отпуск товаров, счета-фактуры, накладные и т.п.
На практике постоянно возникают задачи, для решения которых данных отчетности недостаточно. Для этих целей используют специально организованное статистическое наблюдение, которое представляет собой сбор сведений посредством переписей, единовременных учетов и обследований. Примером специально организованного статистического наблюдения могут быть перепись населения, всякого рода социологические обследования, переписи промышленного оборудования, остатков материалов и т.п.
Статистические наблюдения различаются по степени охвата единиц исследуемой совокупности и по времени проведения (регистрации данных).
По охвату единиц совокупности статистические наблюдения подразделяют на сплошное и несплошное. Сплошное наблюдение охватывает все без исключения единицы совокупности. Например, Всесоюзная перепись населения 1989 г., отчетность предприятий и учреждений.
Несплошное наблюдение охватывает лишь часть изучаемой совокупности. Эта часть может быть выбрана по-разному в зависимости от цели исследования и характера объекта. Виды несплошного наблюдения:
Выборочное наблюдение - наблюдение над частью совокупности, отобранной в случайном порядке. Данные выборочного наблюдения используются для характеристики всей (полной) совокупности. При правильной организации оно дает довольно точные результаты. Выборочное наблюдение широко применяется в промышленности - для контроля качества продукции, в сельском хозяйстве - при выявлении продуктивности скота, в торговле - при изучении степени удовлетворения спроса населения и т.д.
Метод основного массива - это наблюдение за частью единиц совокупности, вносящих наибольший вклад в изучаемое явление. Обычно наибольший вклад вносят самые крупные единицы, которые составляют сравнительно небольшую долю в совокупности.
Анкетное обследование - сбор данных, основанный на принципе добровольного заполнения адресатами анкет (опросных листов). Как правило, заполненных анкет возвращается меньше, чем рассылается. Кроме того, проверить достоверность собранного материала очень сложно. Поэтому такой способ наблюдения может применяться в тех случаях, когда не требуется высокая точность сведений, а нужны приблизительные характеристики. К нему прибегают при проведении социологических обследований, в торговле для изучения спроса населения на отдельные товары и т.д.
Монографическое обследование представляет собой подробное описание отдельных единиц в статистической совокупности. Монографическое обследование обычно проводится в отношении типичных единиц или характерных типов явлений. Программа монографического наблюдения очень широка и предусматривает определенную свободу действий статистика. Это означает, что в процессе наблюдения фиксируются существенные и несущественные признаки, которые могут затем использоваться при составлении программы наблюдения для всей совокупности.
Несплошное наблюдение имеет ряд преимуществ перед сплошным:
сокращение затрат (стоимостных, материальных, трудовых, временных),
более детальная программа наблюдения и более совершенный способ учета фактов.
По характеру регистрации данных во времени различают наблюдения непрерывные (текущие) и прерывные.
Непрерывое (текущее ) статистическое наблюдение - такое систематическое наблюдение, при котором регистрация фактов производится по мере их свершения. При текущем наблюдении нельзя допускать значительного разрыва между моментом возникновения факта и моментом его регистрации. Например, регистрация актов гражданского состояния (рождение, брак, развод, смерть), учет произведенной продукции, отпуска материалов со склада. Получаемые в результате текущего наблюдения статистические данные намного богаче, так как дают непрерывную картину явлений, а не моментальный статистический снимок.
Прерывно е наблюдение проводится не постоянно по мере возникновения фактов, а либо:
через определенные промежутки времени (периодическое наблюдение); например, ежегодные переписи скота;
либо время от времени, без соблюдения строгой периодичности или вообще единожды (единовременное наблюдение); например, перепись жилого фонда, школьная перепись.
Способы наблюдения :
Непосредственное наблюдение - такое наблюдение, при котором факты устанавливаются и фиксируются регистратором путем замера, взвешивания или подсчета.
Документальное наблюдение (учет) - наблюдение, когда источником сведений служат соответствующие документы. Этот способ наблюдения используется предприятиями и учреждениями при составлении отчетности на основе документов первичного учета.
Опрос - это наблюдение, при котором факты регистрируются со слов опрашиваемого. В свою очередь, опрос может быть организован по-разному. Применяются следующие основные способы опроса:
- 3.1) Экспедиционный опрос - опрос, при котором регистраторы сами фиксируют факты (заполняют формуляр наблюдения) со слов опрашиваемого. Этот способ обеспечивает получение более доброкачественных материалов.
- 3.2) Саморегистрация (самоисчисление) - опрос, при котором фиксацию фактов (заполнение формуляра) производит сам опрашиваемый. Обязанность счетчиков (регистраторов) здесь состоит в раздаче бланков наблюдения опрашиваемым, инструктаже их и затем в сборе заполненных формуляров, которые при этом проверяются.
- 3.4) Корреспондентский опрос - опрос, при котором формуляры заполняются и отсылаются опрашиваемыми без участия регистраторов. Таким способом фирмы получают информацию от покупателей о своих товарах. Этот способ не требует больших затрат, но он не обеспечивает высокого качества материалов, так как проверить точность сообщаемых сведений непосредственно на месте не всегда представляется возможным.
Понятие статистического наблюдения. Статистическое наблюдение – это начальная стадия экономико–статистического исследования. Оно представляет собой научно организованную работу по собиранию массовых первичных данных о явлениях и процессах общественной жизни.
Требования к статистическому наблюдению. Статистическое наблюдение должно отвечать следующим требованиям: научная или практическая ценность, полнота изучаемых фактов, достоверность, сопоставимость изучаемых данных, научная организация.
Организационные формы статистического наблюдения. Организационных форм две: отчетность и специально организованное наблюдение.
Отчетность – сведения о предмете исследования поступают в виде обязательных отчетов в определенные сроки и по утвержденным формам.
Источник сведений – первичные учетные записи в документах бухгалтерского и оперативного учета.
Отчетность подразделяется на общегосударственную, которая предоставляется как в вышестоящую организацию, так и в соответствующие органы государственной статистики, так и на ведомственную, которая предоставляется только в вышестоящие органы.
Кроме того, если отчетность предоставляется в течение года, то она называется текущей, по итогам года – годовой.
Специально организованное статистическое наблюдение – представляет собой сбор сведений посредством переписей, единовременных учетов и обследований.
Виды статистического наблюдения . Виды наблюдения различаются по времени регистрации данных и по степени охвата единиц исследуемой совокупности.
По времени регистрации данных различают:
Текущее или непрерывное наблюдение, которое ведется систематически по мере свершения фактов. При нем нельзя допускать значительного разрыва между моментом возникновения факта и моментом его регистрации.
Прерывное (периодическое), которое повторяется через определенные промежутки времени.
Единовременное (разовое) проводится по мере надобности, время от времени, без соблюдения строгой периодичности или вообще проводится единожды.
По степени охвата различают:
Сплошное, при котором обследованию подвергаются все без исключения единицы изучаемой совокупности (перепись, получение отчетности от предприятий).
Несплошное, при котором обследованию подвергаются не все единицы совокупности, а только заранее установленная их часть. Несплошное наблюдение подразделяется на следующие виды:
Выборочное наблюдение это наблюдение, при котором характеристика всей совокупности дается по некоторой их части, отобранной в случайном порядке.
Метод основного массива состоит в том, что обследованию подвергается та часть единиц совокупности, у которой величина изучаемого признака является преобладающей во всем объеме.
Анкетное обследование – сбор данных, основанный на принципе добровольного заполнения адресатами анкет. Применяется, когда не требуется высокая точность сведений, а нужны приблизительные характеристики.
Монографическое обследование это детальное, глубокое изучение и описание отдельных, характерных в каком–либо отношении единиц совокупности. (Для выявления недостатков, исследование предприятий, перешедших на новые формы хозяйствования).
Способы статистического наблюдения. Существуют следующие способы сбора данных о предмете исследования:
Непосредственный это такое наблюдение, при котором сами регистраторы путем замера, взвешивания или подсчета устанавливают факт, подлежащий регистрации, и на этом основании производят записи в формулярах наблюдения.
Документальный учет фактов. Источником сведений служат соответствующие документы.
Опрос – это наблюдение, при котором ответы на изучаемые вопросы записываются со слов опрашиваемого. Опрос может быть организован по–разному.
Экспедиционным способом – специально подготовленные работники (счетчики) сами устанавливают учитываемые факты путем непосредственного наблюдения на основании документов или опроса соответствующих лиц и сами заполняют формуляр наблюдения.
Саморегистрации, т.е. соответствующие документы, заполняют сами опрашиваемые.
Корреспондентским, рассылаются бланки обследования и указания к их заполнению с просьбой ответить на поставленные вопросы. После заполнения бланка анкеты, сведения высылают в органы, ведущие наблюдение.
Автоматизированным при помощи автоматизированной статистической информационной системы (АСИС).
Программа статистического наблюдения. При подготовке к проведению статистического наблюдения необходимо составить организационный план, который включает в себя:
Цель наблюдения – это основной результат статистического исследования.
Объект наблюдения – совокупность единиц изучаемого явления, о котором должны быть собраны статистические данные.
Единица наблюдения – это первичный элемент объекта статистического наблюдения, являющейся носителем признаков, подлежащих регистрации, и основой ведущегося при обследовании счета.
Единица совокупности – это та первичная ячейка, от которой должны быть получены необходимые статистические сведения.
Программа наблюдения включает перечень показателей, подлежащих изучению.
Статистические формуляры – это бланки определенных форм учета и отчетности.
Инструкция включает совокупность разъяснений и указаний по программе статистического наблюдения.
Ошибки статистического наблюдения. В ходе статистического наблюдения выделяют следующие виды ошибок:
ошибки регистрации возникают вследствие неправильного установления фактов в процессе наблюдения или неправильной их записи. Они подразделяются: а) на случайные, которые могут быть допущены как опрашиваемыми, так и регистраторами; б) систематические. Систематические могут быть: преднамеренными (сознательные) и непреднамеренные, вызванные различными случайными причинами (невнимательность, небрежность, неисправность измерительных приборов);
ошибки репрезентативности , свойственны несплошному наблюдению. Они возникают в результате того, что состав отобранной для обследования части единиц совокупности, недостаточно полно отображает состав всей изучаемой совокупности, хотя регистрация сведений по каждой отобранной для обследования единице была проведена точно. Они подразделяются: а) случайные ошибки репрезентативности – это отклонения, возникающие из-за того, что совокупность отобранных единиц наблюдения неполно воспроизводит всю совокупность в целом; б) систематические ошибки репрезентативности – это отклонения, возникающие вследствие нарушения принципов случайного отбора единиц изучаемой совокупности. Размеры этой ошибки не поддаются количественной оценке.
Для выявления и устранения допущенных при регистрации ошибок может применяться счетный и логический контроль.
В современной практике существует следующая классификация основных видов статистического наблюдения.
По охвату единиц совокупности наблюдение бывает двух видов: сплошное и несплошное.
При сплошном наблюдении обследованию подвергаются все единицы изучаемой совокупности. При этом в силу действия ряда факторов возможен незначительный процент неохвата единиц изучаемой совокупности. Примером сплошного наблюдения может служить перепись населения 2010 г.
При несплошном наблюдении обследованию подвергается только часть единиц изучаемой совокупности. При этом охватываемая наблюдением часть определяется заранее, т.е. неудавшееся сплошное наблюдение нельзя рассматривать как наблюдение несплошное. Принято выделять следующие виды несплошного статистического наблюдения: выборочное, монографическое обследование, метод основного массива.
Выборочным называют наблюдение, основанное на принципе случайного отбора тех единиц изучаемой совокупности, которые должны быть подвергнуты наблюдению. Выборочное наблюдение при правильной его организации и проведении дает достаточно достоверные данные для характеристики изучаемой совокупности в целом. Во многих случаях им вполне можно заменить сплошной учет. При этом обеспечивается значительная экономия средств, затрачиваемых на сбор и обработку данных.
Монографическое обследование представляет собой детальное, глубокое изучение и описание отдельных, характерных в каком-либо отношении единиц совокупности, как правило, по расширенной программе. Монографическое исследование проводится в целях выявления имеющихся или намечающихся тенденций в развитии явления, наличия резервов, оценки результатов экономических экспериментов.
Метод основного массива заключается в том, что обследованию подвергаются наиболее крупные единицы, которые вместе взятые имеют преобладающий удельный вес в совокупности по основному для данного исследования признаку. Например, в ряде секторов экономики подавляющий объем выпуска продукции приходится на крупные и средние предприятия, поэтому результаты деятельности малых предприятий в этих отраслях практически не отражаются па обобщающих статистических показателях.
По срокам регистрации наблюдение может быть непрерывным (текущим) и прерывным.
Непрерывным (текущим) называют такое наблюдение, которое ведется постоянно, а регистрация фактов производится по мере их свершения. Например, так осуществляется регистрация рождений и смертей, заключенных браков в органах ЗАГС.
Прерывное наблюдение проводится не постоянно, время от времени. При этом прерывное наблюдение бывает двух видов: периодическое и единовременное.
Периодическое наблюдение повторяется через определенные, равные промежутки времени. В качестве примера можно выделить ежегодное предоставление отчетности в органы государственной статистики.
Единовременным называют такое наблюдение, которое проводится по мере необходимости, без соблюдения строгой периодичности или вообще проводится один раз и больше не повторяется. Таковым наблюдением была перепись.многолетних насаждений, проведенная в середине прошлого века.
По источнику сведений различают непосредственное наблюдение, документальное наблюдение и опрос.
Непосредственным называют такое наблюдение, при котором сами регистраторы путем замера, взвешивания или подсчета устанавливают значение признака и на этом основании производят запись в формуляре наблюдения. Этим способом проводится, например, инвентаризации основных средств на предприятиях.
Документальное наблюдение предполагает запись ответов на вопросы формуляра на основании соответствующих документов. Примером такого наблюдения является сбор данных об успеваемости студентов вуза на основе зачетно-экзаменационных ведомостей, заполнение форм статистической отчетности на основании данных бухгалтерского учета.
Опрос - это наблюдение, при котором ответы на вопросы формуляра записываются со слов опрашиваемого (респондента). Этим способом проводятся переписи населения, опросы общественного мнения.
В статистике применяются следующие способы опроса:
- экспедиционный;
- саморегистрация;
- анкетный;
- корреспондентский.
Экспедиционный (устный) способ опроса заключается в том, что специально привлеченные и обученные работники посещают каждую единицу наблюдения и сами проводят опрос и заполняют формуляр наблюдения. Этим способом собираются сведения при переписях населения.
При способе саморегистрации формуляры заполняют сами опрашиваемые. Обязанность специально привлеченных для получения информации сотрудников состоит в раздаче формуляров опрашиваемым, инструктаже их, сборе заполненных формуляров и проверке правильности их заполнения.
Анкетный способ - это сбор статистических данных с помощью специальных вопросников, рассылаемых определенном}" кругу лиц или публикуемых в периодической печати или Интернете. Как правило, этим способом получения информации пользуются при проведении социологических опросов. Также многие крупные производители бытовой техники, мебели и других предметов потребления применяют анкетный способ. Анкеты вкладываются в упаковку товара с просьбой заполнить и вернуть производителю по указанному адресу или располагаются на сайте и сопровождаются приглашением их заполнить.
Сущность корреспондентского способа наблюдения заключается в том, что статистические органы договариваются с определенными лицами, которые берут на себя обязательство вести наблюдение за какими-либо явлениями, процессами и в установленные сроки сообщать результаты наблюдений статистическим органам. Таким способом изучаются бюджеты отдельных домохозяйств, цель которых - получение статистической информации о доходах и расходах населения.
